2017年基金从业资格《法律法规》备考模拟试题4_第2页

　　11.投资人应当通过()或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金。

　　A.基金持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金委托人

　　12.基金运营状况与基金净值变化引致的风险，由()自行负担。

　　A.投资人 B.管理人 C.持有人 D.保管人

　　13. 《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者发布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，其中不包括()

　　A. 公开出版资料 B.海报、户外广告

　　C.电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料

　　D.预测基金的投资业绩

　　14.基金销售机构的准入条件不包括()

　　A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　B. 财务状况良好，运作规范稳定

　　C. 有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

　　D. 公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2

　　15. 取得业务资格后方可从事基金销售活动的不包括。

　　A.证券公司 B.人民银行

　　C.专业基金销售机构 D.证券投资咨询机构

　　11-15 B A D D B

　　16.可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构不包括()

　　A.商业银行 B.人民银行

　　C.证券投资咨询机构 D.中国证监会规定的其他机构

　　17.基金销售机构职责规范不包括()

　　A.签订销售协议，明确权利与义务 B.基金管理人应制定业务规则并监督实施

　　C.建立相关制度 D.提前公布基金宣传推介材料

　　18. 下列对新兴的互联网金融渠道的特点描述错误的是()

　　A.具备基金代销牌照 B.投资便利度高

　　C.产品投资门槛低 D.品种多为货币基金

　　19. 下列对证券公司代销特点描述错误的是()

　　A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选

　　B.网点较多，便于传统客户交易买卖

　　C.客户经理专业水平相对较高，服务也较好

　　D.主营业务是债券经纪

　　20. 关于银行代销特点说法错误的是()

　　A.对客户来说，银行最有安全感和信赖感

　　B.有相对全面的基金产品和其他金融产品供选择

　　C.网点众多，便于传统客户实地交易和咨询

　　D.专注于基金销售

　　16-20 B D A D D