2017基金考试资格考试《基金基础》练习试题20_第2页

　　11、下列属于中台部门的是()。

　　A、清算部

　　B、监察稽核部

　　C、信息技术部

　　D、以上都正确

　　正确答案：B

　　【专家解析】中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门。

　　12、下列关于商业票据特点的表述，正确的是()

　　A、面额较小

　　B、利率较高，通常比银行优惠利率高，比同期国债利率高

　　C、只有一级市场，没有明确的二级市场

　　D、只有二级市场，没有明确的一级市场

　　正确答案：C

　　【专家解析】商业票据的特点主要有三点:①面额较大;②利率较低，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高;③只有一级市场，没有明确的二级市场。

　　13、UCITS指令的管辖中，东道国可以在()方面行使管辖权。

　　A、监管

　　B、投资、销售

　　C、法律适用

　　D、基金销售及信息披露

　　正确答案：D

　　【专家解析】UCITS指令的管辖中，东道国可以在基金销售及信息披露方面行使管辖权。

　　14、以下关于基金资产估值，表述错误的是()。

　　A、基金管理人进行基金估值，可参考估值小组的意见，但不能免除其估值责任

　　B、基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核

　　C、基金托管人根据确认的基金份额净值计算申购赎回数额

　　D、基金管理人每个工作日对基金资产估值

　　正确答案：C

　　【专家解析】由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。

　　15、()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

　　A、EFSI管理规则

　　B、AIFMD

　　C、UCITS

　　D、CERCLA

　　正确答案：D

　　【专家解析】AIFMD代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

　　16、基金分配最普遍的形式是()。

　　A、现金分红方式

　　B、分红再投资转换为基金份额

　　C、股利分红方式

　　D、配股分红方式

　　正确答案：A

　　【专家解析】现金分红方式是指根据基金利润情况，基金管理人以投资者持有基金单位数量的多少，将利润分配给投资者。这是基金分配最普遍的形式。

　　17、()9月，中国金融期货交易所正式成立。

　　A、2003年

　　B、2004年

　　C、2005年

　　D、2006年

　　正确答案：D

　　【专家解析】2006年9月，中国金融期货交易所正式成立。

　　18、下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法正确的是()。

　　A、基金不可以投资于规定以外的可转让证券

　　B、基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于15%

　　C、基金投资于规定以外的可转让证券，与投资于可转让并可确定价值的债券，两者之和不能高于30%

　　D、基金可以投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券

　　正确答案：D

　　【专家解析】UCITS基金投资于规定以外的可转让证券，不得高于基金资产的10%;投资于可转让的并可确定价值的债券的比例也不得高于10%。两者之和也不能高于10%。

　　19、当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是()。

　　A、利率风险

　　B、购买力风险

　　C、信用风险

　　D、汇率风险

　　正确答案：D

　　【专家解析】当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是汇率风险。

　　20、基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于()。

　　A、20世纪60年代

　　B、20世纪70年代

　　C、20世纪80年代

　　D、20世纪90年代

　　正确答案：C

　　【专家解析】从20世纪80年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现国际化的趋势。