2017基金考试资格考试《基金基础》备考练习（18）_第2页

　　(11)债券的特性包括：(　)

　　A. 偿还性

　　B. 流通性

　　C. 安全性

　　D. 收益性

　　(12)基金的投资运作主要包括：(　)

　　A. 基金的投资

　　B. 基金的交易实现

　　C. 基金的绩效评估和风险控制

　　D. 基金的会计核算和资产估值

　　(13)基金所持股票按市值规模不同可被分为(　)

　　A. 大盘型

　　B. 中盘型

　　C. 小盘型

　　D. 价值型

　　(14)基金信息披露的主要义务人为(　)

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 证券交易所

　　D. 基金份额持有人

　　(15)专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有(　)。

　　A. 注册资本不低于2000万人民币

　　B. 中国证监会规定的其他条件

　　C. 取得基金从业资格的人员不少于30人，且不少于员工人数的1/2

　　D. 有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围

　　(16)基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成(　)。

　　A. 风险评估

　　B. 确定风险管理战略

　　C. 风险管理的组织实施

　　D. 监控风险管理业绩

　　E. 改进风险管理能力

　　(17)托管人及托管业务的重大事件时包括(　)。托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及其地方监管局备案。

　　A. 该部门的主要业务人员在1年内变动超过20%

　　B. 托管人召集基金份额持有人大会

　　C. 发生涉及托管业务的诉讼

　　D. 托管人受到监管部门的调查

　　(18)基金与股票、债券比较：(　)

　　A. 反映的经济关系不同

　　B. 所筹资金的投向不同

　　C. 风险收益特征不同

　　D. 不同性质融资工具

　　(19)对世界基金史上标志性事件描述正确的选项有(　　)。

　　A. 最早的基金成立于英国。

　　B. 1879年美国《股份有限公司法》颁布，基金脱离了原有的契约形式发展成为股份有限公司的组织形式。

　　C. 1940年，英国颁布了世界上第一部系统规范的投资基金法——《投资公司法》。

　　D. 1921年,美国设立了第一家基金组织——美国国际证券信托基金。

　　(20)基金托管人是根据法律法规的要求，在基金运作中承担(　)等相应职责的当事人。

　　A. 资产保管

　　B. 交易监督

　　C. 信息披露

　　D. 资产清算与会计核算