基金从业资格考试题库《法律法规》测试（十五）_第2页

　　11、以下关于公司型基金的表述，正确的是()。

　　A、相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些

　　B、基金是独立的法人机构

　　C、主要依据基金合同运营基金

　　D、投资者享有直接管理基金的权利

　　正确答案：B

　　【解析】与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。

　　12、合规独立性中，最重要的是()。

　　A、部门独立性

　　B、机制独立性

　　C、问责独立性

　　D、以上都正确

　　正确答案：A

　　【解析】合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最重要。

　　13、封闭式基金交易报价最小变动单位是()人民币。

　　A、0.0001元

　　B、0.001元

　　C、0.01元

　　D、0.1元

　　正确答案：B

　　【解析】封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

　　14、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向()报告。

　　A、中国银监会

　　B、中国证监会

　　C、基金业协会

　　D、证券业协会

　　正确答案：B

　　【解析】证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

　　15、在()募集资金可以进行()证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

　　A、境内，境外

　　B、境内，境内

　　C、境外，境外

　　D、境外，境内

　　正确答案：A

　　【解析】在境内募集资金可以进行境外证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

　　16、申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知()并变更申请登记内容。

　　A、证券业协会

　　B、证监会

　　C、银监会

　　D、基金业协会

　　正确答案：D

　　【解析】申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

　　17、负责基金销售业务的管理人员应()。

　　A、有相关的基金从业经验

　　B、具有大学本科以上学历

　　C、6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚

　　D、取得基金从业资格

　　正确答案：D

　　【解析】负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

　　18、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交()建档保管。

　　A、监管机构

　　B、监控中心

　　C、所在机构

　　D、基金托管人

　　正确答案：C

　　【解析】基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交所在机构建档保管。

　　19、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当()。

　　A、确保投资者的利益优先

　　B、确保个人的利益优先

　　C、确保所在机构的利益优先

　　D、回避

　　正确答案：A

　　【解析】基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益优先。

　　20、多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是()。

　　A、股票基金

　　B、债券基金

　　C、货币市场基金

　　D、系列基金

　　正确答案：D

　　【解析】本题考查系列基金的概念