2017年基础从业考试基金法律法规模拟试题14_第3页

　　1( )指基金发起人通过证券承销商发行基金。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] D

　　2.( )是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。

　　A.代销

　　B.自销

　　C.包销

　　D.承销

　　[答] C

　　3.采用( )方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。

　　A.代销

　　B.自销

　　C.包销

　　D.承销

　　[答] B

　　4.每份封闭式基金单位的实际购买价格是( )。

　　A.1元

　　B.不定

　　C.1.01元

　　D.元

　　[答] C

　　5.封闭式基金每基金单位的面值是( )。

　　A.1元

　　B.元

　　C.1.01元

　　D.不定

　　[答] A

　　6.我国绝大多数的封闭式基金按( )发行。

　　A.溢价

　　B.折价

　　C.平价

　　D.以上方式没有区别

　　[答] C

　　基金管理人公告基金经理的变更是?

　　7基金投资组合报告应该在下一季度开始后的( )个工作日内公告。

　　A.30

　　B.90

　　C.60

　　D.15

　　[答] D

　　8.基金管理公司应该在每周的( )公告上周结束时的资产净值。

　　A.星期一

　　B.星期二

　　C.星期五

　　D.星期三

　　[答] A

　　9.基金管理人公告基金经理的变更是( )。

　　A.定期公告

　　B.中期报告

　　C.临时公告

　　D.季度报告

　　[答] C

　　10.( )是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。

　　A.注册制

　　B.审批制

　　C.核准制

　　D.登记制

　　[答] B