2017年基金从业资格考试《法律法规》练习题(十一)_第2页

　　6.合规独立性是指(　　)的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

　　A.基金公司

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金销售部门

　　7.合规政策内容不包括(　　)。

　　A.合规管理部门的功能和职责

　　B.合规管理部门的权限

　　C.合规负责人的合规管理职责

　　D.管理层薪酬

　　8.基金管理公司的督察长应由(　　)聘任。

　　A.中国证监会

　　B.基金管理公司董事会

　　C.基金经营所在地中国证监会派出机构

　　D.基金管理公司总经理

　　9.基金管理人的(　　)是基金市场竞争的核心。

　　A.产品设计

　　B.投资管理

　　C.销售环节

　　D.风险控制

　　10.合规与风险控制部的职责不包括(　　)。

　　A.风险的日常管理

　　B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

　　C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

　　D.定期对本部门的合规风险进行评估