2017年基金从业资格考试《法律法规》练习题(七)

　　1.以下不属于内部控制的原则的是(　)。

　　A.健全性原则

　　B.有效性原则

　　C.审慎性原则

　　D.成本效益原则

　　2.基金运作信息披露文件包括(　　)。

　　A.招募说明书

　　B.基金合同

　　C.上市交易公告书

　　D.基金份额发售公告

　　3.某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了(　　)原则。

　　A.健全性

　　B.相互制约

　　C.有效性

　　D.独立性

　　4.职业道德是指(　　)。

　　A.从业人员的特定行为规范的总和

　　B.企业上司的指导性要求

　　C.从业人员的自我约束

　　D.职业纪律方面的最低要求

　　5.(　　)实施监督的动力最足，监督也最深最细。

　　A.投资者

　　B.监督机构

　　C.基金机构

　　D.行业自律组织

　　6.合规独立性是指(　　)的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

　　A.基金公司

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金销售部门