2017年基金从业资格考试《法律法规》练习题(三)_第2页

　　6.客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括(　　)。

　　A.电话服务中心

　　B.“一对一”专人服务

　　C.客户情绪体验

　　D.互联网的应用

　　7.基金管理人内部控制机制不包括(　)。

　　A.员工自律

　　B.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督

　　C.行业自律

　　D.公司管理层对人员和业务的监督控制

　　8.投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对(　　)的承认和接受，此时基金合同成立。

　　A.基金托管协议

　　B.基金合同

　　C.基金招募说明书

　　D.基金临时公告

　　9.(　)原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

　　A.独立性

　　B.健全性

　　C.相互制约

　　D.成本效益

　　10.依据《证券投资基金法》和(　　)及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。

　　A.《证券法》

　　B.《证券投资基金法》

　　C.《证券投资基金销售管理办法》

　　D.《证券投资基金运作管理办法》

　　参考答案

　　1-5 DDCAA

　　6-10 CCBCC