基金从业资格考试《法律法规》复习必做题（十一）_第3页

　　15.业务管理部门中合规文化的基础是(　　)。

　　A.职业操守

　　B.职业道德

　　C.职业技能

　　D.职业目标

　　16.客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括(　　)。

　　A.电话服务中心

　　B.“一对一”专人服务

　　C.客户情绪体验

　　D.互联网的应用

　　17.基金管理人内部控制机制不包括(　)。

　　A.员工自律

　　B.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督

　　C.行业自律

　　D.公司管理层对人员和业务的监督控制

　　18.投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对(　　)的承认和接受，此时基金合同成立。

　　A.基金托管协议

　　B.基金合同

　　C.基金招募说明书

　　D.基金临时公告

　　19.(　)原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

　　A.独立性

　　B.健全性

　　C.相互制约

　　D.成本效益

　　20.依据《证券投资基金法》和(　　)及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。

　　A.《证券法》

　　B.《证券投资基金法》

　　C.《证券投资基金销售管理办法》

　　D.《证券投资基金运作管理办法》

　　参考答案

　　1-5 BCBDC

　　6-10 BCABB

　　11-15 DDCAA

　　16-20 CCBCC