基金从业资格考试《法律法规》强化训练（三）_第2页

　　11、 基金职业道德教育的主要内容包括(　　)。

　　A.正确树立基金职业道德观念

　　B.领会基金职业道德规范

　　C.落实基金职业道德教育

　　D.灌输基金职业道德规范

　　12、 下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是(　　)。

　　A.基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品

　　B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域

　　C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间

　　D.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式

　　13、 (　　)是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.基金业协会

　　D.中国证券业协会

　　14、 下列关于投资者教育基本原则的说法中，错误的是(　　)。

　　A.鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划

　　B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

　　C.投资者教育存在一个固定的模式

　　D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询

　　15、 广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及(　　)对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

　　A.专业评估机构

　　B.审计机构

　　C.会计机构

　　D.社会力量

　　16、 基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品。这体现的是4Ps理论的(　　)。

　　A.规范性

　　B.持续性

　　C.适用性

　　D.服务性

　　17、 对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过(　　)。

　　A.3个月

　　B.4个月

　　C.5个月

　　D.6个月

　　18、 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的(　　)以后、(　　)以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

　　A.1个月;3个月

　　B.2个月;3个月

　　C.3个月;6个月

　　D.3个月;9个月

　　19、 内部控制的(　　)指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　A.健全性原则

　　B.有效性原则

　　C.独立性原则

　　D.成本效益原则

　　20、 (　　)是指专门融通1年以内短期资金的场所。

　　A.债券市场

　　B.货币市场

　　C.开放式基金市场

　　D.股票市场

　　1-5 DAACD

　　6-10 CCBCC

　　11-15 DDCCD

　　16-20 CDCAB