基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》模拟试卷(二)_第2页

第11题：基金产品风险等级不包括(　　)。

　　A.低风险等级

　　B.特殊风险等级

　　C.中风险等级

　　D.高风险等级

　　答案：B

　　第12题：基金份额登记机构应妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　答案：D

　　第13题：关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是(　　)。

　　A.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部

　　B.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点

　　C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购

　　D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户

　　答案：D

　　第14题：(　　)是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权和债权关系。

　　A.金融资产

　　B.金融服务机构

　　C.储蓄类资产

　　D.融资类资产

　　答案：A

　　第15题：公司(　　)和(　　)独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

　　A.督察长;独立董事

　　B.独立董事;内部监察稽核部门

　　C.督察长;内部监察稽核部门

　　D.理事长;内部监察稽核部门

　　答案：C

　　第16题：下列关于金融市场的分类中，不正确的是(　　)。

　　A.按交易场所分为期货市场和现货市场

　　B.按交易工具的期限分为货币市场和资本市场

　　C.按交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等

　　D.按交割期限分为现货市场和期货市场

　　答案：A

　　第17题：QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括(　　)。

　　A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

　　B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

　　C.QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

　　D.基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小

　　答案：D

　　第18题：我国的证券投资基金均为(　　)。

　　A.封闭式基金

　　B.开放式基金

　　C.契约型基金

　　D.公司型基金

　　答案：C

　　第19题：下列不属于封闭式基金份额上市交易应当符合的条件的是(　　)。

　　A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

　　B.基金合同期限为5年以上

　　C.基金募集金额不低于3亿元人民币

　　D.基金份额持有人不少于1000人

　　答案：C

　　第20题：根据(　　)，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。

　　A.债券发行者

　　B.债券到期日

　　C.债券投资对象

　　D.债券信用等级

　　答案：A