基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考前冲刺卷八

　　单选题

　　1.封闭式基金价格的主要决定因素是：

　　A. 市场供求关系

　　B. 市场供求关系

　　C. 基金单位净值

　　D. 基金单位面值

　　答案：A

　　2.证券投资基金运作中的制衡机制指的是：

　　A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制

　　B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。

　　C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制

　　D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制

　　答案：B

　　3.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：

　　A. 开放式基金

　　B. 封闭式基金

　　C. 对冲基金

　　D. 契约型基金

　　答案：B

　　4.发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：

　　A. 开放式基金

　　B. 封闭式基金

　　C. 对冲基金

　　D. 契约型基金

　　答案：A

　　5.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。

　　A：5

　　B：7

　　C：0

　　D：30

　　[答] C

　　6.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

　　A：1

　　B：2

　　B：3

　　D：4

　　[答] C

　　7.下列不是清算小组成员的是( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金发起人

　　[答] C

　　8.基金清算账册由( )保管。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金发起人

　　[答] B

　　9.我国规定，封闭式基金的发行可以采用( )的形式。

　　A.公募

　　B.公募和私募

　　C.私募

　　D.基他方式

　　[答] A

　　10.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过( )方式来适当分配基金份额。

　　A.发行认购证

　　B.配号摇签

　　C.平均分配

　　D.以上方式均可

　　[答] B

　　11.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫( )。

　　A.基金的销售

　　B.基金的发行

　　C.基金的成立

　　D.以上均可

　　12.( )指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] A

　　13.( )指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] B

　　14.( )指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] C