基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》试题第四套（多选题）

多项选择题

1．我们《证券法》规定，（      ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A：发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员

B：持有公司百分之一以上股份的股东

C：发行股票公司的控股公司的高级管理人员

D：证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其它人员

[参考答案]    A C D

2．禁止任何人以（     ）获取不正当利率或者转嫁风险。

A：通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格

B：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量

C：以自己的交易对象，进行不转发所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量

D：低价买进，高价卖出

[参考答案]    A B C

3．在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（     ）。

A：违背客户的委托为其买卖证券

B：不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C：挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金

D：私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券

[参考答案]    A B C D

4．我们《公司法》规定公司应当在每一会计年度制作的财务会计报告包括（     ）。

A：资产负债表                    B：损益表

C：财务状况变动表                D：利润分配表

[参考答案]    A B C D

5．公司可以解散情形有（         ）。

A：公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定其他解散事由出现时

B：股东会决议解散

C：因公司合并或者分立需要解散的

D：公司违反法律、行政法规被依法责令关闭

[参考答案]    A B C

6．下列说法正确的有（      ）。

A：委托人可以特别委托人处理一项或者数项事务也可以概括委托受托人处理一切事务

B：受托人应当亲自处理委托事务，经委托人同意，受托人可以转委托

C：受托人应当按照委托人的要求，报告委托事务的处理情况。委托合同终止时，受托人应当报告委托事务结果

D：受托人超越期限给委托人造成损失的，应当赔偿损失

[参考答案]    A B C D