基金从业资格证考试《证券投资基金基础知识》练习题（23）

不定项选择
1、我国证券市场法律体系分为如下哪些组成部分？（ ）
A．国家法律
B．行政法规
C．部门规章
D．自律规则
2、国际证监会的证券监管目标为（ ）
A．保护投资者
B．保护证券市场的公平、效率和透明
C．降低系统性风险
D．繁荣证券市场
3、构成“违法运用客户资金罪和违反国家规定运用资金罪”的主体的是（）。
A．商业银行
B．证券交易所
C．期货交易所
D．证券公司
4、督察长应当具有如下哪种工作经历？（ ）
A．法律
B．会计
C．稽核
D．监察
5、基金代销机构在对基金管理人进行审慎调查时，应了解基金管理人的（ ）。
A．诚信状况
B．经营管理能力
C．投资管理能力
D．账户管理制度
7、 依据《证券投资基金销售内部控制指导意见》，基金销售业务流程控制包括（ ）。
A． 销售决策流程控制
B． 销售业务执行流程控制
C． 销售推介材料审核流程控制
D． 客户服务标准流程控制
参考答案：1、ABCD 2、ABC 3、ABCD 4、ABCD 5、ABC 6、AB