2017年基金从业资格考试预习知识点（六）_第2页

　　5. 证券市场的主要功能包括()。

　　A.筹资功能

　　B.证券资产的定价功能

　　C.资本配置功能

　　D.宏观调控功能

　　答案：ABC

　　6. 我国政府承诺证券业5 年过渡期间对外开放的内容有()。

　　A.外国证券机构可以直接从事 B 股交易

　　B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员

　　C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%，加入 3 年后外资比例不超过 49%

　　D.加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3

　　答案：ACD

　　7. 参与证券投资的金融机构包括()。

　　A.企业

　　B.商业银行

　　C.证券经营机构

　　D.保险公司

　　答案：BCD

　　8. 证券公司的主要业务有()。

　　A.承销和自营证券

　　B.证券经纪

　　C.受托资产管理

　　D.证券投资咨询

　　答案：ABCD

　　9. 证券业协会的职责包括()。

　　A.履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律

　　B.维护会员的合法权益

　　C.审批证券的发行

　　D.组织培训和开展业务交流

　　10. 证券监管机构的主要职责是()。

　　答案：ABD

　　A.制定交易规则

　　B.负责监督有关法律法规的执行

　　C.负责保护投资者的合法权益

　　D.维持公平而有秩序的证券市场

　　答案：BCD