基金从业资格考试证券投资基金基础知识重点摘要（29）

证券市场自律管理。

 □证券交易所的主要职能：

 1、为组织公平的集中交易提供保障。

 2、提供场所设施

 3、公布证券交易即时行情，并公布。

 4、指定交易、管理规则等

 5、对证券交易实时监控

 6、对上市公司披露信息进行监督

 7、因突发事件可以技术性停牌；因不可抗力可以临时停市。

 证券业协会成立于1991年。证券公司应加入协会。□职责：

 1、教育和组织会员遵守证券法律法规

 2、依法维护会员的合法权益

 3、收益整理证券信息，为会员提供服务

 4、指定会员规则，组织从业人员培训和开展交流

 5、对纠纷进行调解。

 6、组织会员就发展等进行研究

 7、监督检查会员行为。

 □具体表现：对会员单位的自律管理；（□）对从业人员自律管理：从业资格管理、培训、从业人员准则和道德规范、从业人员诚信信息管理；代办股份转让系统实行监督管理。

 从业资格，参加从业考试。通过证券经营机构申请执业证书。取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，注销其执业证书。

 □从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息和处罚处分信息

 □证券从业人员行为规范的内容包括：正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法。保证性行为和禁止性行为（浏览一遍句头即可）。

（2、3、4、5四章是一个知识体系：证券产品，一般学员债券和金融衍生产品失分率高）