2019监理工程师考试《合同管理》章节精讲：第九章第二节

第二节　英国与美国常用合同文本

　　1.英国NEC合同文本

　　2.美国AIA合同文本

　　1.英国NEC合同文本

　　1.1 NEC合同文本简介

　　1.2 履行管理模式

　　1.3 工程施工合同文本的结构

　　1.4 合作伙伴管理理念

　　1.5 伙伴关系协议

　　1.6 早期警告

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　　1.1 NEC合同文本简介

　　是英国土木工程师学会编制的标准合同文本(NEC合同)。

　　NEC的合同系列包括工程施工合同、专业服务合同、工程设计与施工简要合同、评判人合同、定期合同和框架合同。

　　1.2 履行管理模式

　　合同条款是基于当事人双方信誉良好、履行合同诚信基础上设定。

　　施工过程中发生的有关事项由雇主聘任的项目经理与承包商通过协商确定的二元管理模式。

　　合同争议首先提交给当事人共同选定的“评判人”，独立、公正地做出处理决定。

　　【对比记忆】FIDIC施工合同和NEC合同中工程师的作用对比

主体	FIDIC	NEC
施工过程中发生的有关事项	· 提交工程师处理	· 由雇主聘任的项目经理与承包商协商确定
工程师的地位	· 参与合同履行的全面管理 · 处于核心地位	· 职责公限于工程实施的质量管理，不参与合同履行的全面管理，比我国监理工程师的职责简单

　　【2014年真题】根据英国NEC《工程施工合同》，关于合同履行管理的说法，正确的是(　)。

　　A.合同争议首先提交给当事人共同选定的“评判人”

　　B.施工过程中发生的有关事项由工程师和承包商协商确定

　　C.工程师应对合同争议做出决定

　　D.工程师的职责不仅仅限于工程实施的质量管理

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查的是英国NEC合同文本。英国NEC工程施工合同文本的条款规定，是基于当事人双方信誉良好、履行合同诚信基础上设定的条款内容，施工过程中发生的有关事项由雇主聘任的项目经理与承包商通过协商确定的二元管理模式。合同争议首先提交给当事人共同选定的“评判人”，独立、公正地做出处理决定。虽然合同涉及的相关方中也有工程师，但他的职责仅限于工程实施的质量管理，不参与合同履行的全面管理，比我国监理工程师的职责简单。参见教材P143。

1.3 施工合同文本的结构(三类条款)

核心条款（9项）	主要选项条款（6项）	次要选项条款（18项）
· 总则； · 承包商的主要责任； · 工期； · 测试和缺陷； · 付款； · 补偿事件； · 所有权； · 风险和保险； · 争端和合同终止	选项A 选项B 选项C 选项D 选项E 选项F	· 通货膨胀引起的价格调整 · 法律的变化 · 多种货币 · 母公司担保 · 区段竣工 · 提前竣工奖金 · 误期损害赔偿费 · 伙伴关系协议 · 履约保证 · 支付承包商预付款 · 承包商对其设计所承担的责任 · 保留金 · 功能欠佳赔偿费 · 有限责任 · 关键业绩指标 · 1996年法案 · 1999年合同法案

　　【典型例题】根据英国NEC《工程施工合同》，以下(　)属于核心条款。

　　A.工期

　　B.测试和缺陷

　　C.伙伴关系协议

　　D.保留金

　　E.补偿事件

　　『正确答案』ABE

　　『答案解析』本题考查的是英国NEC合同文本。选项CD属于次要选项条款。参见教材P143。

　　【重点难点】主要选项条款(6个不同的计价模式)

　　选项A ： 带有分项工程表的标价合同;

　　选项B ： 带有工程量清单的标价合同;

　　选项C ： 带有分项工程表的目标合同;

　　选项D ： 带有工程量清单的目标合同;

　　选项E ： 成本补偿合同;

　　选项F ： 管理合同。

　　【重点难点】6类合同计价模式的内涵与适用

模式	内涵
标价合同（选项A和B）	· 适用于签订合同时价格已经确定的合同； · 选项A适用于固定价格承包； · 选项B适用于采用综合单价计量承包
目标合同（选项C和D）	适用于拟建工程范围在订立合同时还没有完全界定或预测风险较大的情况，承包商的投标价作为合同的目标成本，当工程费用超支或节省时，雇主与承包商按合同约定的方式分摊。

　　【重点难点】6类合同计价模式的内涵与适用(续)

模式	内涵
成本补偿合同（选项E ）	· 适用于工程范围的界定尚不明确，甚至以目标合同为基础也不够充分，而且又要求尽早动工的情况。 · 工程成本部分实报实销，按合同约定的工程成本一定百分比作为承包商的收入
管理合同（选项F ）	· 适用于施工管理承包，管理承包商与雇主签订管理承包合同 · 他不直接承担施工任务，以管理费用和估算的分包合同总价报价 · 管理承包商与若干施工分包商订立分包合同，确定的分包合同履行费用由雇主支付

　　【典型例题】一份施工合同采用了英国NEC合同文本，其中的主要选项条款为选项E，则下列(　)论述正确。

　　A.该合同是固定总价合同

　　B.承包商的投标价作为目标成本

　　C.工程成本部分实报实销，按合同约定的工程成本一定百分比作为承包商的收入

　　D.该合同的乙方，可与若干施工分包商订立分包合同，确定的分包合同履行费用由雇主支付

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查的是英国NEC合同文本。主要选项条款为E，即为成本补偿合同。成本补偿合同的特点是工程成本部分实报实销，按合同约定的工程成本一定百分比作为承包商的收入。参见教材P143。

　　1.4 合作伙伴管理理念

　　次要选项条款中规定的伙伴关系协议，要求雇主与参建各方在相互信任、资源共享的基础上，通过签订合作伙伴协议，组建工作团队，在兼顾各方利益的条件下，明确团队的共同目标和各自责任，建立完善的协调和沟通机制，实现风险合理分担的项目团队管理实施模式。

　　合作伙伴管理，改变了传统的雇主与承包商以合同价格为核心，中标靠报价盈利靠索赔的合同对立关系。

　　1.5 伙伴关系协议

　　建立伙伴关系的有关各方不仅指施工合同的双方当事人和参与实施管理的有关各方之外，还可能包括合同定义的“其他方”。

　　其他方指不直接参与本合同的人员和机构，包括雇主、项目经理、工程师、裁决人、承包商以及承包商的雇员、分包商或供应商以外的人员或机构。

　　【关注点】伙伴关系的要点

　　伙伴关系协议明确各方工作应达到的关键考核指标，以及完成考核指标后应获得的奖励。

　　对于违约方的最终惩罚是将来不再给他达成伙伴关系的机会，对以后项目的承接或参与均会产生影响。

　　由参与团队的主要有关方组成的核心项目组负责协调伙伴关系成员之间的关系，监控现场内外的工程实施。

　　【典型例题】根据NEC合同文本，(　)来负责协调伙伴关系成员之间的关系，监控现场内外的工程实施。

　　A.雇主的项目经理

　　B.工程师

　　C.争议评审委员会

　　D.由参与团队的主要有关方组成的核心项目组

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查的是英国NEC合同文本。由参与团队的主要有关方组成的核心项目组负责协调伙伴关系成员之间的关系，监控现场内外的工程实施。参见教材P144。

　　【典型例题】根据NEC合同文本，以下有关伙伴关系的论述中，正确的是(　)。

　　A.伙伴关系协议明确各方工作应达到的关键考核指标，以及完成考核指标后应获得的奖励

　　B.对于违约方的最终惩罚是通过法律途径进行索赔

　　C.体现了雇主与承包商以合同价格为核心的关系

　　D.建立伙伴关系的各方，指施工合同的双方当事人

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查的是英国NEC合同文本。选项B，对于违约方的最终惩罚是将来不再给他达成伙伴关系的机会。选项C，体现了雇主与承包商之间合作伙伴的关系。选项D，建立伙伴关系的有关各方不仅指施工合同的双方当事人和参与实施管理的有关各方之外，还可能包括合同定义的“其他方”。其他方指不直接参与本合同的人员和机构，包括雇主、项目经理、工程师、裁决人、承包商以及承包商的雇员、分包商或供应商以外的人员或机构。参见教材P144。

　　1.6 早期警告-一种风险预警机制

　　当项目经理或承包人任一方发现有可能影响合同价款、推迟竣工或削弱工程的使用功能的情况时，应立即向对方发出早期警告，而非事件发生后进行索赔。

　　项目经理和承包商都可以召集早期警告会议，与会各方在合作的前提下，提出解决问题的措施，项目经理记录在案，会后发给承包商。

　　项目经理发出的指令或变更导致合同价款的补偿时，如果项目经理认为承包商未就此事件发出过一个有经验的承包商应发出的早期警告，可适当减少承包商应得的补偿。