第七章 证券法律制度
【考点复习】证券公开发行
有下列情形之一的，为公开发行：
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（1）向不特定对象发行证券的 |
如果是向不特定对象发行的，无论最终购买证券的投资者有多少人，都是公开发行。 |
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（2）向特定对象发行证券累计超过200人的 |
这里人数的计算是采用无限制累计的方式，即算最终的投资者人数。 |
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向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人 | |
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（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。 |
发行方式如果是采用广告、公开劝诱方式的，也构成了公开发行。 |
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“公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票的行为”会被认定为构成了变相公开发行股票 |
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