2019年注会cpa《经济法》基础练习及答案6

2019年注会cpa《经济法》基础练习及答案6

　　1、下列关于上市公司配股法定条件的说法中，正确的是(　　)。

　　A、上市公司配股不需要满足增发股票的一般条件

　　B、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　C、配股可以采用证券法规定的代销或包销方式发行

　　D、拟配售股份数量不超过本次配售股份后股本总额的30%

　　2、下列各项中，属于不得收购上市公司股份的情形是(　　)。

　　A、收购人甲公司当年净利润比上一个年度下降30%

　　B、收购人乙公司在过去1年中因有重大违法行为被中国证监会给予行政处罚

　　C、收购人丙公司已经拥有被收购公司20%的股份，打算继续收购

　　D、收购人丁某曾经担任某股份有限公司董事长，因不可抗力原因，该股份有限公司已在4年前破产

　　3、上市公司管理层收购，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，股东大会的决议方式是(　　)。

　　A、经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过

　　B、经出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3以上通过

　　C、经出席股东大会的股东所持表决权过半数通过

　　D、经出席股东大会的股东所持表决权2/3以上通过

　　4、根据有关规定，公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所不能暂停公司债券上市交易的是(　　)。

　　A、公司有重大违法行为

　　B、公司最近两年连续亏损

　　C、公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用

　　D、公司发行债券当年亏损导致净资产降至人民币15000万元

　　5、甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市，采用网上和网下同时发行的机制，拟发行2亿股，已知发行后股本总额为5亿股，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，网下初始发行的股份数额最少为(　　)。

　　A、1.2亿股

　　B、1.4亿股

　　C、3亿股

　　D、3.5亿股

　　6、当投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少一定比例时，应当依照法律规定进行书面报告和公告。该比例是(　　)。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、10%

　　D、15%

　　7、根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是(　　)。

　　A、增加注册资本的计划

　　B、股权结构的重大变化

　　C、财务总监发生变动

　　D、监事会共5名监事，其中2名发生变动

　　8、上市公司董事会就该重大事件形成决议时，应当及时履行重大事件的信息披露义务。这里所说的及时是指(　　)。

　　A、自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内

　　B、自起算日起或者触及披露时点的三个交易日内

　　C、自起算日起或者触及披露时点的五个交易日内

　　D、自起算日起或者触及披露时点的十个交易日内

　　9、某股份有限公司拟在主板市场首次公开发行股票并上市，下列条件表述不符合规定的是(　　)。

　　A、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已经办理完毕

　　B、发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

　　C、发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

　　D、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

　　10、根据《虚假陈述行政责任规则》的规定，不能认定从轻或者减轻处罚的情形是(　　)。

　　A、未直接参与信息披露违法行为

　　B、在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告

　　C、受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　D、当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

　　11、证监会受理发行申请，审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将中止审核，并在一定期限内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。该期限是(　　)。

　　A、6个月

　　B、12个月

　　C、18个月

　　D、36个月

　　12、甲股份公司2015年8月申请首次公开发行股票，本次共发行股份2000万股，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，下列说法不正确的是(　　)。

　　A、甲公司应当通过直接定价的方式确定发行价格

　　B、本次发行全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售

　　C、持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购

　　D、网上投资者应当自主表达申购意向，也可以全权委托证券公司进行新股申购