16、证监会的主要职责包括()
A.银行业自律组织的活动进行指导和监督
B.归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务
C.依法对证券期货违法违行为进行调查、处罚
D.监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理
E.监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为
答案.B,C,D,E
解析.证监会职责:1、研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规;制定证券期货市场的有关规章。2、统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。3、监督股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。 4、监管境内期货合约上市、交易和清算;按规定监督境内机构从事境外期货业务。5、监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为。6、管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业协会。7、监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构;与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;负责证券期货从业人员的资格管理。8、监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市;监管境内机构到境外设立证券机构;监督境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。9、监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。10、会同有关部门审批律师事务所、会计师事务所、资产评估构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动。11、依法对证券期货违法违行为进行调查、处罚。12、归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务 13、国务院交办的其他事项。
20、金融市场的功能包括()
A.优化资源配置功能
B.调节经济功能、交易功能
C.反映经济运行的功能
D.资金融通集聚功能
E.财富投资和避险功能
答案.A,B,C,D,E
解析.金融市场功能包括：资金融通集聚功能、财富投资和避险功能、交易功能、优化资源配置功能、调节经济功能、反映经济运行的功能。
21、与有形市场相比,一般而言无形市场的特征有()
A.交易场所不固定，分散交易
B.交易范围比较广
C.交易时间集中
D.交易的种类多
E.交易时间相对较长
答案.A,B,D,E
解析.与有形市场相比，无形市场有以下几个典型的特征：(1)交易场所不固定，分散交易。(2)交易范围比较广。(3)交易时间相对较长。不是集中、固定的。(4)交易的种类多。
22 由拆借双方当事人协定的同业拆借利率完全由市场拆借资金的供求状况决定。
A.正确
B.错误
答案.B
解析.同业拆借分为两种:一是由拆借双方当事人协定，这种机制下形成的利率主要取决于拆借双方拆借资金愿望的强烈程度，利率弹性较大:另一种是借助中介人经纪商，通过公开竞价确定，这种机制下形成的利率主要取决于市场拆借资金的供求状况，利率弹性较小.
23、在银行承兑汇票中，出票人是第一债务人。
A.正确
B.错误
答案.B
解析.银行承兑汇票市场是以银行承兑汇票为交易对象的市场，银行对未到期的商业汇票予以承兑，以自己的信用为担保，成为票据的第一债务人，出票人只负第二责任.
24、政府债券市场通常称为国库券市场。
A.正确
B.错误
答案.B
解析.短期政府债券市场通常称为国库券市场。
25、从本质上说，回购协议是一种以证券为抵押品的抵押贷款。
A.正确
B.错误
答案.A
解析.从本质上说，回购协议是一种以证券为抵押品的抵押贷款。
26、大额可转让定期存单的利率一般比同期限的定期存款的利率低。
A.正确
B.错误
答案.B
解析.大额可转让定期存单的利率一般比同期限的定期存款的利率高。
27、一般来说，债券价格与到期收益率成正比。
A.正确
B.错误
答案.B
解析.一般来说，债券价格与到期收益率成反比，债券价格越高，从二级市场上买入债券的投资者所得到的实际收益率越低;反之则相反。
28、股票的发行市场又被称为股票的一级市场.
A.正确
B.错误
答案.A
解析.一般地，股票市场可以分为一级市场、二级市场。其中，一级市场也称为股票发行市场，二级市场也称为股票交易市场。
29、股票价格指数是股票市场总体或局部动态的综合反映。
A.正确
B.错误
答案.A
解析.股票价格指数是股票市场总体或局部动态的综合反映。
30、股票市场的运行是通过股票价格指数的变动反映出来。
A.正确
B.错误
答案.A
解析.股票市场的运行往往是通过股票价格指数的变动反映出来。
31、金融衍生产品的价值依赖于基本标的资产的价值.
A.正确
B.错误
答案.A
解析.金融衍生产品是从标的资产派生出来的金融工具，其价值依赖于基本标的资产的价值。
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