银行从业资格考试《法律法规》考点速记：内部控制
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一、内部控制目标与基本原则
1. 内部控制的目标
(1)保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行。
(2)保证商业银行发展战略和经营目标的实现。
(3)保证商业银行风险管理体系的有效性。
(4)保证商业银行业务记录、会计信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时。
2. 内部控制的原则
(1)全覆盖原则。
(2)制衡性原则。
(3)审慎性原则。
(4)相匹配原则。
二、内部控制措施
(1)内控制度。
(2)风险识别。
(3)信息系统。
(4)岗位设置。
(5)员工管理。
(6)授权管理。
(7)会计核算。
(8)监控对账。
(9)外包管理。
(10)投诉处理。
三、内部控制保障
(1)信息系统控制。
(2)报告机制。
(3)业务连续性管理。
(4)人员管理。
(5)考评管理。
(6)内控文化。
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