2020年银行从业资格证风险管理考点：内部控制在风险管理中的作用

　　内部控制在风险管理中的作用

本章练习 考点讲解

　　一、银行内部控制框架的构成

　　1、组织框架

　　2、会计政策和程序

　　3、制衡机制

　　4、资产和投资保全

　　二、银行内部控制框架的核心要素

　　1、确定岗位职责、明确授权、决策制度和程序

　　2、适当的制衡机制，确保关键职能分离、交叉核对、双人控制资产、双人签字

　　3、后台、控制部门、运营管理部门和业务发起部门之间在专业能力和资源方面适当平衡，有充分专业能力和内部授权，对业务发起部门形成有效制衡

例题

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